主要内容
第一模块：企业内部控制流程建设与评价
（一）基于业务流程的内部控制实务
1、业务流程失控的原因分析；
2、采购业务流程设计及主要风险；
3、销售业务流程设计及主要风险；
4、筹资与投资业务流程设计及主要风险；
5、资产管理业务流程设计及主要风险；
6、信息系统的风险控制；
7、内部控制与内部审计。
（二）从集团管控视角看内部控制
1、内部控制未来的趋势；
2、内部控制升级为集团管控的路径模式；
3、集团管控与内部控制的共同点：流程与制度的梳理与整合；
4、集团管控模式分类与企业内部控制的不同特征。
（三）企业内部控制评价实务
1、内部控制评价的内容；
2、内部控制评价的程序；
3、内部控制缺陷的认定；
4、内部控制评价报告。
第二模块：风险管理发展最新趋势与实践
（一）企业风控最新趋势及案例解读
1、国资委2个重大风险案件处罚分析；
2、近年新增企业风控法规解读。
（二）企业风险管理的最新发展趋势
1、近十年中国企业的风险激化问题；
2、风险的本质——风险与目标的关系；
3、传统企业崩盘的核心风险——在外资产；
4、企业多区域发展的流程风险；
5、传统企业多元化发展的跨行业风险。
（三）“新兴”风控案例分析
1、融资性贸易风控案例分析——中国铁物；
2、涉民资产并购风险案例分析——中冶集团；
3、衍生金融工具投资风险案例分析；
4、海外投资风险案例分析。
（四）资产管理风险案例分析
1、不良资产处置案例分析；
2、生物资产案例分析；
3、无形资产案例分析。
第三模块：风险管理框架与技术
（一）风控管理的本质
1、风控管理的起点；
2、风控管理的内容及载体；
3、风控管理的前瞻性。
（二）风险管理的框架及技术
1、风险管理整体框架；
2、风险地图；
3、风险量化的两个维度；
4、风险的频率维度；
5、风险的后果维度；
6、风险管理策略的逻辑及应用；
7、剩余风险与持续监督。
（三）管理模式升级对企业风控管理的影响
1、轻资产模式——虚拟经营的应用；
2、轻资产模式对企业风险的影响——基于上市公司案例的分析。
时间：2019年12月13日-15日 厦门

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